（中央社記者蔡怡杼台北16日電）日盛銀行新營分行行員以謊稱投資保單等不法方式挪用17名客戶、超過4400萬元，遭金管會重罰600萬元，並停止該行金錢信託以及合作推廣保險商品半年。 金融監督管理委員會說明，該起案件因客戶跟新營分行投訴，發現帳戶資金不對，因此發現該名行員（理專）自100年1月起至105年5月間，長達4年期間，挪用17名客戶、4424萬元。 金管會表示，日盛銀該案因違法期間較長，所得利益較大，違反情事影響層面大，顯示日盛銀行內控規定疏漏，未能落實內控，重罰日盛銀行600萬元，停止日盛銀行新營分行受理新客戶辦理金錢信託，及合作推廣保險商品6個月，並命令日盛銀行解除該行員職務。 銀行局表示，新營分行行員不法挪用比較是人為問題，而不是機構全面的情況，因此，處罰上以分行為基礎要求做改善。 至於4400萬元的損失由誰來承擔？官員說，若屬於銀行整體疏失，銀行會來處理，這部分銀行還要釐清。 銀行局副局長邱淑貞表示，若民眾與理專過度信賴，把印鑑、帳戶等交給理專保管時，可能會有委任等問題，同時，他也呼籲銀行應加強對理專的規範以及內控管理。 同時，邱淑貞也指出，行員輪調制度對內控很重要，日盛銀該名行員在新營分行服務9年，也是內控機制較無效的原因。1050816
arrow
arrow
    文章標籤
    新光三越 左營 2016 周年慶 信用卡 優惠 微風松高 周年慶 優惠 臺灣銀行信用卡 2016 周年慶 信用卡 優惠 華南銀行信用卡 2016 週年慶 特價 新光三越 桃園站前 2016 週年慶 時間
    全站熱搜

    occyosegyi 發表在 痞客邦 留言(0) 人氣()

    E-mail轉寄